1、介紹自己的經(jīng)歷

 

一般最好說(shuō)清楚：什么時(shí)候?qū)嵙?xí)審核員，什么時(shí)候正式審核員，從什么時(shí)候開始擔(dān)任審核組長(zhǎng)，一共擔(dān)任多少次，是那些企業(yè)？最好能說(shuō)出見習(xí)組長(zhǎng)的次數(shù)，正式組長(zhǎng)的次數(shù)，組長(zhǎng)驗(yàn)證時(shí)間等。

 

2、 你是審核組長(zhǎng)應(yīng)關(guān)注什么？

1）企業(yè)和審核員之間的溝通聯(lián)系；（如與企業(yè)溝通審核計(jì)劃安排、確認(rèn)審核所需的住宿交通等問(wèn)題。與審核組成員進(jìn)行溝通確認(rèn)能否參加審核，如何實(shí)施現(xiàn)場(chǎng)審核等）

2）現(xiàn)場(chǎng)審核過(guò)程中的資源調(diào)配；（審核計(jì)劃現(xiàn)場(chǎng)需要調(diào)整時(shí)，審核任務(wù)的臨時(shí)調(diào)整，各項(xiàng)審核重點(diǎn)的分配等）

3）對(duì)于出具的不符合項(xiàng)進(jìn)行把關(guān)、確認(rèn)；

4）編寫審核報(bào)告；

5）組織召開首、末次會(huì)；

6)  指導(dǎo)、輔導(dǎo)實(shí)習(xí)審核員等。

在審核中關(guān)注審核的風(fēng)險(xiǎn)，如何降低風(fēng)險(xiǎn)。重點(diǎn)審核組織的生產(chǎn)過(guò)程控制和產(chǎn)品檢驗(yàn)等涉及專業(yè)條款的活動(dòng)。

審核組長(zhǎng)還應(yīng)重點(diǎn)控制審核進(jìn)度，預(yù)防和解決沖突，代表審核組與受審核方溝通，領(lǐng)導(dǎo)審核組得出審核結(jié)論。

 

3、快要開末次會(huì)議了，受審核方不同意你開的不符合項(xiàng)你怎么辦？

首先應(yīng)該在開末次會(huì)議之前進(jìn)行溝通，要求受審核方對(duì)不符合報(bào)告進(jìn)行確認(rèn)，如果受審核方提出異議，事實(shí)有出入，應(yīng)當(dāng)取消不符合報(bào)告。

如果審核組堅(jiān)持認(rèn)為應(yīng)當(dāng)開不符合報(bào)告，受審核方堅(jiān)持不接受，可以及時(shí)報(bào)告在審核過(guò)程中遇到的重大障礙以及在審核組和受審核方之間沒有解決的分歧意見。應(yīng)該在審核報(bào)告中予以說(shuō)明。也可以作為觀察項(xiàng)進(jìn)行提出，下次監(jiān)督審核繼續(xù)關(guān)注。

 

4、審核快要結(jié)束了，企業(yè)非常盛情邀請(qǐng)你們?nèi)ヂ糜?，你作為審核組長(zhǎng)怎么辦？

應(yīng)當(dāng)誠(chéng)懇地告訴企業(yè)，審核員必須遵守的行為準(zhǔn)則，其中CCAA審核員行為準(zhǔn)則（注冊(cè)準(zhǔn)則2.6條款）規(guī)定：“不接受受審核方及其員工或任何利益相關(guān)方的任何賄賂、傭金、禮物或任何其他利益，也不應(yīng)在知情時(shí)允許同事接受”。因此，可以善意地謝謝企業(yè)的盛情，表示不能參加旅游活動(dòng)。

 

5、實(shí)習(xí)審核員給了一份不符合報(bào)告內(nèi)容是：審核員看到工人王大力正在違章操作，不符合7.5.1，你怎么辦？

這里關(guān)鍵是：如果實(shí)習(xí)審核員單獨(dú)產(chǎn)生的不符合報(bào)告，是不可以的，實(shí)習(xí)審核員不能單獨(dú)審核，必須在正式審核員的指導(dǎo)下才能進(jìn)行審核，不符合報(bào)告，必須經(jīng)過(guò)正式審核員把關(guān)確認(rèn)，如果沒有正式審核員的確認(rèn)，共同簽名，組長(zhǎng)可以不應(yīng)該接受這份不符合報(bào)告。

這個(gè)審核報(bào)告不符合事實(shí)沒有說(shuō)清楚。應(yīng)當(dāng)提醒實(shí)習(xí)審核員不符合報(bào)告應(yīng)當(dāng)對(duì)不符合事實(shí)進(jìn)行描述。

 

6、你作為審核組長(zhǎng)到一個(gè)企業(yè)應(yīng)掌握哪些法律法規(guī)？

適用于各類組織的如安全生產(chǎn)法、公司法、勞動(dòng)法、勞動(dòng)合同法、質(zhì)量質(zhì)量法、稅法等；

另外就是針對(duì)該產(chǎn)品特點(diǎn)的適用的法律法規(guī)，包括產(chǎn)品的標(biāo)準(zhǔn)等。

 

7、給一份審核計(jì)劃，指出有哪些問(wèn)題？

關(guān)注審核計(jì)劃：

1）審核目的；

2）審核范圍是否與申請(qǐng)一致；

3）審核依據(jù)；

4）審核時(shí)間及安排，審核取證期限；

5）審核組成員的組成，是否有專業(yè)審核員。

關(guān)鍵是審核范圍，審核依據(jù)、人日數(shù)、人員的專業(yè)、分工是否合理，是否審核所有的條款和部門。初審第二階段、復(fù)評(píng)需要全部門、全要素都要審到。

實(shí)習(xí)審核員和專家作為一組。

專業(yè)審核員是否審核專業(yè)部門和專業(yè)條款。

 

8、審核組到組織現(xiàn)場(chǎng)，但被審核方設(shè)備發(fā)生故障臨時(shí)在大修，管理層人員都在現(xiàn)場(chǎng)搶修，作為組長(zhǎng)應(yīng)該怎么辦？

首先和企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)溝通，要了解企業(yè)設(shè)備大修對(duì)正常產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)過(guò)程的影響程度，大修需要的時(shí)間；如果影響不大，時(shí)間較短，則可調(diào)整計(jì)劃，召開簡(jiǎn)短首次會(huì)議后，先將正常運(yùn)作的部門審核，然后再審管理部門；如果影響較大，時(shí)間較長(zhǎng)，審核不可能在計(jì)劃時(shí)間內(nèi)完成，則要馬上請(qǐng)示認(rèn)證機(jī)構(gòu)，批準(zhǔn)后撤場(chǎng)，另定審核時(shí)間。

 

9、認(rèn)證認(rèn)可法律法規(guī)有哪些？

我國(guó)出臺(tái)的有關(guān)認(rèn)證認(rèn)可的法律法規(guī)有：《中華人民共和國(guó)認(rèn)證認(rèn)可條例》、《中華人民共和國(guó)產(chǎn)品質(zhì)量法》、《中華人民共和國(guó)進(jìn)出口商品檢驗(yàn)法》、《中華人民共和國(guó)標(biāo)準(zhǔn)化法》、《中華人民共和國(guó)計(jì)量法》等。

 

10、你如何指導(dǎo)實(shí)習(xí)審核員，當(dāng)發(fā)現(xiàn)他審核不充分時(shí)，怎樣處理？

1）要求實(shí)習(xí)審核員提前編制審核檢查表，提前對(duì)檢查表進(jìn)行審核，看看檢查表是否合適，是否明確審核的查什么、如何查、抽樣量等等。

2）要求實(shí)習(xí)審核員按照檢查表進(jìn)行審核，并且控制審核的進(jìn)度。

3）審核結(jié)束檢查審核記錄，確認(rèn)審核證據(jù)是否完整。

現(xiàn)場(chǎng)發(fā)現(xiàn)審核不充分時(shí)，應(yīng)當(dāng)在審核的現(xiàn)場(chǎng)提示，要求補(bǔ)充審核的證據(jù)，不能審核結(jié)束再來(lái)提出，那時(shí)可能來(lái)不及了。

對(duì)實(shí)習(xí)審核員提供積極、正確的指導(dǎo)和幫助。實(shí)習(xí)審核員不應(yīng)該獨(dú)立審核，所以同組的審核員應(yīng)當(dāng)共同參加全過(guò)程的審核。

 

11、開首次會(huì)議時(shí)，當(dāng)你宣讀審核計(jì)劃時(shí)，受審核方不同意你的計(jì)劃，怎么辦？

只能與受審核方協(xié)商溝通，重新制訂審核計(jì)劃，但這個(gè)審核計(jì)劃須征得認(rèn)證機(jī)構(gòu)的同意。

受審核方的任何異議應(yīng)當(dāng)在審核組長(zhǎng)、受審核方和認(rèn)證機(jī)構(gòu)之間予以解決。任何經(jīng)修改的審核計(jì)劃應(yīng)當(dāng)在繼續(xù)審核前征得各方的同意。

審核組長(zhǎng)首先要和受審核方高層及審核計(jì)劃確認(rèn)人員進(jìn)行溝通，小范圍的調(diào)整不影響審核進(jìn)度的，審核組長(zhǎng)可以考慮采納（比如上午審核銷售部，但是銷售部長(zhǎng)上午需要和客戶商談，希望下午參加審核，那么可以當(dāng)場(chǎng)進(jìn)行調(diào)整）；若是大范圍的調(diào)整，在規(guī)定的審核計(jì)劃時(shí)間內(nèi)完成不了，應(yīng)當(dāng)及時(shí)和認(rèn)證機(jī)構(gòu)進(jìn)行溝通，確認(rèn)處理的方法。

起始時(shí)間可以調(diào)整，但審核所需的時(shí)間不能改變，同時(shí)審核涉及的部門和現(xiàn)場(chǎng)以及相關(guān)部門/現(xiàn)場(chǎng)應(yīng)審核的條款不能改變(完全按職能分配表或手冊(cè)中陳述的部門職責(zé)編制了審核計(jì)劃為前提），

 

12、分現(xiàn)場(chǎng)不符合項(xiàng)需要關(guān)注什么？

應(yīng)調(diào)查其它現(xiàn)場(chǎng)是否受影響，是否屬于整個(gè)體系的缺陷（因?yàn)榉脂F(xiàn)場(chǎng)是抽樣的，一般四個(gè)分現(xiàn)場(chǎng)，抽樣至少兩個(gè)分現(xiàn)場(chǎng)，因此需要關(guān)注其他的分現(xiàn)場(chǎng)，是否屬于整體的缺陷）。而不是在分現(xiàn)場(chǎng)的驗(yàn)證方式上考慮。

如果是，在整個(gè)現(xiàn)場(chǎng)都要采取糾正措施。如果不是，應(yīng)要求組織說(shuō)明其影響的程度，只在該現(xiàn)場(chǎng)采取糾正措施。應(yīng)要求組織提供采取措施的證據(jù)，必要時(shí)提高監(jiān)督的頻率，直到合格。

同時(shí)關(guān)注一下體系運(yùn)行中，主現(xiàn)場(chǎng)與分現(xiàn)場(chǎng)、分現(xiàn)場(chǎng)與管理層之間的相關(guān)性及接口，屬于管理不到位，還是僅僅是分現(xiàn)場(chǎng)沒有落實(shí)。

 

13、現(xiàn)場(chǎng)審核快要結(jié)束，馬上要開末次會(huì)議，組長(zhǎng)發(fā)現(xiàn)審核證據(jù)不足，影響審核結(jié)論，如何處理？

實(shí)際上是考察你審核原則，基于證據(jù)的方法。此時(shí)，審核組長(zhǎng)應(yīng)及時(shí)調(diào)整審核組成員增加補(bǔ)充審核。

如果審核證據(jù)不足，應(yīng)當(dāng)驗(yàn)證審核證據(jù)后再下結(jié)論，可適當(dāng)推遲末次會(huì)議召開時(shí)間。

也可以從其他審核組成員的審核情況來(lái)推斷印證，或者說(shuō)，從上下流程的環(huán)節(jié)來(lái)看這個(gè)條款到底是不是符合標(biāo)準(zhǔn)要求。

 

14、審核時(shí)發(fā)現(xiàn)，現(xiàn)場(chǎng)有違章操作情況，但是陪同人員予以了制止，在審核組內(nèi)部交流時(shí)，別的審核組也反映同類問(wèn)題，作為組長(zhǎng)你如何處理？

對(duì)違章操作存在普遍性的問(wèn)題應(yīng)向組織正面提出，對(duì)違章操作直接影響產(chǎn)品質(zhì)量的問(wèn)題時(shí)，審核組長(zhǎng)應(yīng)提醒組織得高層領(lǐng)導(dǎo)要按《產(chǎn)品質(zhì)量法》的要求采取糾正措施。如違章操作的后果會(huì)直接危及到社會(huì)安全、操作人員安全、環(huán)境污染時(shí)，組長(zhǎng)不僅要告知組織的最高管理者及時(shí)提出改進(jìn)措施、對(duì)員工進(jìn)行安全生產(chǎn)培訓(xùn)外，還要將由于違章操作的后果所引起的風(fēng)險(xiǎn)向認(rèn)證機(jī)構(gòu)匯報(bào)，以在下一年度的審核中重點(diǎn)跟蹤。

看到危險(xiǎn)的違章操作，無(wú)論誰(shuí)發(fā)現(xiàn)都應(yīng)立即制止；多處發(fā)生類似問(wèn)題，應(yīng)判嚴(yán)重不符合；制止是必要的，但僅是糾正。

違章如果可能導(dǎo)致產(chǎn)品和安全等出現(xiàn)重大問(wèn)題時(shí)，應(yīng)當(dāng)開出不合格；如無(wú)，可以溝通時(shí)提出或開觀察項(xiàng)。關(guān)鍵是看是否需要企業(yè)舉一反三，采取糾正或預(yù)防措施。

 

15、作為組長(zhǎng)，如果企業(yè)在首次會(huì)議時(shí)提出增加認(rèn)證范圍，（申請(qǐng)時(shí)只有生產(chǎn)，現(xiàn)在要求增加銷售），你如何處理？

受審核方在首次會(huì)議上增加認(rèn)證范圍（現(xiàn)要求增加銷售），審核組長(zhǎng)可以承接組織提出的要求并應(yīng)及時(shí)調(diào)整審核計(jì)劃或則親自審核增加銷售過(guò)程的取證，包括必要的文件、組織機(jī)構(gòu)、資源和控制等。

視審核結(jié)果在與領(lǐng)導(dǎo)層溝通會(huì)議上陳述是否可以增加覆蓋范圍，如果審核過(guò)程滿足標(biāo)準(zhǔn)要求，可以接受增加覆蓋范圍，同時(shí)向認(rèn)證機(jī)構(gòu)提出申請(qǐng)，如果不符合標(biāo)準(zhǔn)要求，應(yīng)正面的與組織說(shuō)明原因并指導(dǎo)組織如何準(zhǔn)備增加覆蓋范圍的條件和方法。

在調(diào)整審核計(jì)劃時(shí)，需要提前和認(rèn)證機(jī)構(gòu)進(jìn)行溝通，必要時(shí)需要增加審核的人日數(shù)，配備專業(yè)審核員等。

 

16、如何得到審核發(fā)現(xiàn)？

審核發(fā)現(xiàn)是審核員在現(xiàn)場(chǎng)審核過(guò)程中通過(guò)觀察、詢問(wèn)、交談、實(shí)測(cè)和記錄收集到的證據(jù)與審核準(zhǔn)則相比較得到的評(píng)價(jià)結(jié)果。需要審核方法和專業(yè)能力支持。

 

17、當(dāng)審核已經(jīng)結(jié)束，卻發(fā)現(xiàn)審核員提供的某個(gè)條款證據(jù)不充分，無(wú)法評(píng)價(jià)這個(gè)要素，此時(shí)已經(jīng)不可能安排人員也沒有時(shí)間再進(jìn)行補(bǔ)充審核，你該怎么辦？ 

此時(shí)沒有時(shí)間和可能進(jìn)行補(bǔ)充審核，可以從其他審核組成員的審核情況來(lái)推斷印證，或者說(shuō)，從上下流程的環(huán)節(jié)來(lái)看這個(gè)條款到底是不是符合標(biāo)準(zhǔn)要求。

如果還不能評(píng)價(jià)，可以要求提供補(bǔ)充證據(jù)：

1）可以向受審核方索取記錄、照片和復(fù)印件，作為證據(jù)。如果發(fā)現(xiàn)影響審核結(jié)論的證據(jù)，比如提供的證書已經(jīng)到期、缺少必要的監(jiān)視測(cè)量報(bào)告、許可證等問(wèn)題也可以讓企業(yè)提供書面資料，快遞或傳真等方式提供證據(jù)。也可以開出不合格報(bào)告，要求企業(yè)提供相關(guān)的證據(jù)。

2)如果不是關(guān)鍵的證據(jù)也可以作為觀察項(xiàng)提出。下次監(jiān)督予以跟蹤。

3)在審核末次會(huì)議時(shí)，可以提出受審核方需要繼續(xù)補(bǔ)充的證據(jù)。

 

18.審核計(jì)劃安排3天審核，審核組到審核現(xiàn)場(chǎng)時(shí)停電了，你作為審核組長(zhǎng)，怎么處理？

可以了解停電的詳情，如果不影響審核進(jìn)行，可以繼續(xù)審核，如果當(dāng)天審核不能審核現(xiàn)場(chǎng)，可以調(diào)整到后面的時(shí)間，如果三天還是停電，沒有辦法審核現(xiàn)場(chǎng)，可以查看停電前三個(gè)月的生產(chǎn)記錄，確認(rèn)是否可以證明生產(chǎn)過(guò)程受控，可以確保產(chǎn)品的質(zhì)量。

如果企業(yè)要求調(diào)整審核時(shí)間，可以重新商定審核時(shí)間，并且報(bào)告認(rèn)證機(jī)構(gòu)。

 

19.發(fā)現(xiàn)現(xiàn)場(chǎng)審核的審核員能力不足這么辦？

此時(shí)，可以調(diào)整審核資源，比如調(diào)整審核員的分組，派其他人負(fù)責(zé)審核，或者向這位審核員提示審核的方法。必要時(shí)，組長(zhǎng)可以親自幫助審核。

20.組長(zhǎng)與受審核方打起來(lái)了，作為組里的高級(jí)審核員這么辦？

一般不會(huì)發(fā)生，實(shí)在發(fā)生，作為高級(jí)審核員首先應(yīng)當(dāng)把組長(zhǎng)拉開，進(jìn)行勸阻，向受審核方表示道歉。并且了解事實(shí)情況，予以解釋。

必要時(shí)，向認(rèn)證機(jī)構(gòu)報(bào)告沖突，通過(guò)機(jī)構(gòu)予以調(diào)控。

 

21、念一份不符合報(bào)告，問(wèn)你有什么問(wèn)題？

需要注意這個(gè)不符合報(bào)告的事實(shí)是否清楚，判定的準(zhǔn)則、條款是否正確，不符合的性質(zhì)判定是否正確。

 

22.一個(gè)學(xué)校的服務(wù)中心初次認(rèn)證，手冊(cè)中刪減了7.3，文審要求現(xiàn)場(chǎng)核實(shí)。如果你是審核組長(zhǎng)，對(duì)此的思路是什么。    

學(xué)校的教學(xué)一般不能刪減7.3，因?yàn)閷W(xué)校需要對(duì)教學(xué)的教案、考試、方法等進(jìn)行開發(fā)，不可能是一成不變的。因此，不能刪減7.3。文審已經(jīng)提出需要修改文件，應(yīng)當(dāng)在進(jìn)入現(xiàn)場(chǎng)審核前進(jìn)行整改，組長(zhǎng)驗(yàn)證文件的符合性。

現(xiàn)場(chǎng)核實(shí)，主要是手冊(cè)的整改是否到位，同時(shí)，重點(diǎn)審核是否按照7.3的要求，對(duì)教案，考試、招生等進(jìn)行設(shè)計(jì)開發(fā)，是否符合標(biāo)準(zhǔn)的要求。

 

23、總結(jié)：高級(jí)審核員面試，主要是考察你作為審核組長(zhǎng)如何控制審核的風(fēng)險(xiǎn)，以及對(duì)審核現(xiàn)場(chǎng)發(fā)生的特殊情況的綜合判斷、分析、協(xié)調(diào)和處理，審核知識(shí)、個(gè)人素質(zhì)和法規(guī)方面相對(duì)內(nèi)容較少也簡(jiǎn)單。

同時(shí)，需要關(guān)注高級(jí)審核員的技能：

1）如何對(duì)審核進(jìn)行總體策劃并在審核中有效地利用資源；

2）如何代表審核組與審核委托方和受審核方進(jìn)行溝通；

3）如何組織和指導(dǎo)審核組成員開展審核工作

4）如何為實(shí)習(xí)審核員提供指導(dǎo)和指南

5）如何領(lǐng)導(dǎo)審核組得出審核結(jié)論 

6）如何預(yù)防和解決沖突

7）如何編制和完成審核報(bào)告；

8）如何主持首次、末次會(huì)議。