一、單項選則題（每題1分，共計15分)

1、以下哪項工作不屬于審核組長的職責（c ）

a)      編制審核計劃

b)        負責編寫審核報告

c)        制定審核方案

d)        主持首次會議

2、向受審核方和審核委托方定期通報審核進展情況是下列哪個人的工作（c）

a)   向導

b)   受審核方部門領導

c)   審核組長

d)   審核員

3、隨著現(xiàn)場審核活動的進展，不可以（ d ）

a)更改審核范圍；

b)修改審核計劃；

c)改變審核目的；

d)以上都不對。

 

4、審核的委托方可以是（c   ）

a)      受審核方自己

b)      受審核方的上級公司

c)      認證機構

d)      A+B+C

5、5S管理不包括下列哪項（d）

a)    整理

b)    整頓

c)    清掃

d)    治理

6、 認證中的初次審核是指（c）      

   a）現(xiàn)場審核前的初訪

   b）預審核

   c）組織提出申請后的首次正式審核

    d）以上全不是

 

7、審核員對違反審核員行為規(guī)范，不滿足注冊要求的，經(jīng)查實，CCAA將給予（d）

a）警告

b）暫停注冊資格

c）降低注冊級別

d）撤消注冊資格

E)以上都正確

 

8、企業(yè)作為獲證組織，下列哪種說法準確（c）

 a）企業(yè)必須是從事經(jīng)濟活動的組織
b）企業(yè)必須是盈利性組織

c）企業(yè)必須是人與物相結合的經(jīng)濟組織

d）以上答案都正確

9、一次審核的結束是指  （ b ）

 a）末次會議結束

 b）分發(fā)了經(jīng)批準的審核報告之時

 c）對不符合項糾正措施進行驗證后

 d）監(jiān)督檢查之后

 

a)      10、 下列哪種文件應在現(xiàn)場審核前通知受審核方（  a ） 

b)      審核計劃

c)      檢查表

d)      審核工作文件和表式

e)      a+b+c

11“與審核準則有關的并且能夠證實的記錄、事實陳述或其他信息”，是指

(b）

a）審核結論

  b）審核發(fā)現(xiàn)

c）審核方案

 d）審核證據(jù)

12 如果在審核中沒有發(fā)現(xiàn)不符合項，審核組長應 （ d）     

 a）作出結論說：“環(huán)境管理體系不存在不符合項”

 b）調整審核范圍

 c）繼續(xù)擴大抽樣

 d）以上各項都不對

13、審核員在現(xiàn)場審核時，應怎樣使用檢查表？（c）

  a）把檢查表交給受審核方，然后提問

  b）將檢查表作為審核的工具

  c）嚴格按檢查表中所列的問題逐個提問，然后進行核查

   d）不按檢查表審核

14、申請認證的組織不需向認證機構提供（c）

a）監(jiān)測報告

  b）營業(yè)執(zhí)照

c）財務報表

  d）環(huán)境管理體系文件

 

15、下面哪個機構是從事審核員培訓，注冊，面視的機構（a）

a）CCAA

  b）CNCA

  c）CNAS

  d）CNAL

 

二、多項選擇題（每題1分，共15分）

1、首次會議的主要目的是（ab   ）

A、確認審核計劃

B、介紹審核組成員以及實施審核所采用的方法和程序

C、確定實施審核所需的資源和審核人數(shù)

D、向管理層了解體系運行的整體情況

2、認證決定（abc）

a）由非實施審的的人員作出

b）根據(jù)認證過程收集的信息

c）可以與審核組的結論不一致

d）必須與審核組的結論一致

        

3、EMS審核員注冊資格包括（bcd）

a）驗證審員

b）實習審核員

 c）審核員

 d）高級審核員

 

4、企業(yè)組織所建立的環(huán)境管理體系應（ab）

a）被完整的引入到其工作方式中

b）幫助他們實現(xiàn)自己的環(huán)境戰(zhàn)略目標

c）建立了一些官僚的程序和記錄

d）不能反映組織的實際工作方式

5、 在第三方認證審核時    abd   是審核員的職責

 a）實施審核

 b）確定不合格項

 c）對發(fā)現(xiàn)的不合格項制定糾正措施

 d）驗證受審核方所采取的糾正措施的有效性

6、以下哪種情況可作為環(huán)境管理體系審核的審核證據(jù)？C（abd）

   a）審核員看見某操作工人按作業(yè)指導書加工產(chǎn)品

   b）操作人員反映另一車間內噪音太大

   c）向導向審核員解釋不合格品的處理情況

   d）審核員看見某維修工將廢油倒入下水道

7、審核工作文件可以包括       ( abc)

a）檢查表

b）審核抽樣計劃

c）記錄信息的表格

d）審核方案

 

8、確定審核范圍時可以考慮以下方面（abcd    ）

a)      組織的管理權限    

b)      組織的活動范圍

c)      現(xiàn)場區(qū)域

d)      產(chǎn)品范圍

 

9、第三方認證審核的審核報告可提交給（ab）

a)．審核委托方

b)．受審核方

c)．受審核方的上級主管部門

d)．認可機構

10、審核準則可不包括以下哪一項（acd    ）

a)      環(huán)境保護的法律法規(guī)

b)      健康與安全衛(wèi)生法律法規(guī)

c)      ISO14001:2004標準（附錄除外）

d)      環(huán)境管理體系文件

11、 審核員在現(xiàn)場審核中尋找的是（bc  ）。

a)     不合格品

b)     不符合項

c)     審核證據(jù)

d)      過程程序

12、在認證周期內，認證機構應對獲證組織實施(cd)

a)     第一階段審核

b)     第二階段審核

c)     監(jiān)督審核

d)      復審

13、審核員各級審核員應具備的個人素質包括(abcd)

a)     善于觀察

b)     善于交往

c)     明斷

d)     有感知力

 

14、 企業(yè)的接受審核的現(xiàn)場可能涉及(abcd)

a)      食堂                                

b)       化學品庫

c)      相關方現(xiàn)場          

d)      宿舍

 

 

 15、環(huán)境管理體系審核中采用 bcd    方法收集信息：                                                                                           

a)      面談                                

b)      查閱文件記錄

c)      抽取產(chǎn)品送認可的實驗室檢測          

d)      現(xiàn)場觀察

 

三、判斷題（每題1分，共10分）   你認為正確的在（  ）劃“√”，錯誤的劃“×”

（ × ）1、組織實施環(huán)境管理體系覆蓋的范圍應與認證機構協(xié)商確定。

（ × ）2、環(huán)境管理體系第一階段審核，在特定情況下，可以不在組織的現(xiàn)場進行。 

（  ×）3、審核員必須去現(xiàn)場驗證才能確保不符合項糾正措施的有效性。

（√  ）4、企業(yè)的管理一般包括戰(zhàn)略管理，生產(chǎn)管理，營銷管理，人力資源管理。

（ √ ）5、根據(jù)不符合項的性質或程度，可采用不同的糾正措施跟蹤驗證方式。

（√  ）6審核組中至少應有一名具有相關專業(yè)能力的成員。 

（ √ ）7認證，是指由認證機構證明產(chǎn)品、服務、管理體系符合相關技術規(guī)范、相關技術規(guī)范的強制性要求或者標準的合格評定活動。。

（×  ）8企業(yè)組織的財務部門可以不接受環(huán)境管理體系審核

（×  ）9在監(jiān)督審核前不必進行文件審核。

（×  ）10實習審核員注冊申請人、審核員注冊申請人和高級審核員注冊申請人均不需要參加面視

四、簡答題（每題5分，共15分）

1、闡述第一階段審核和第二階段審核的異同點

評分標準

答：相同點：

    審核依據(jù)、審核方法、審核技巧相同、且必須遵循GB/T19011標準的審核原則進行。（3分）

    不同點：

審核目的         （2分）

    審核范圍         （2分）

      審核內容         （5分）

      審核人日         （1分）

      審核結論及報告   （2分）

2、從哪幾個方面總體評價環(huán)境管理體系的有效性？

答：·能夠實現(xiàn)組織的環(huán)境方針、目標指標  （2分）

   ·重大環(huán)境因素是否得到有效控制      （2分）

   ·已建立并有效運行自我完善機制      （1分）

3、試說明對具有多現(xiàn)場的企業(yè)進行審核時，可以進行抽樣審核的現(xiàn)場應符合什么條件？

答：所有現(xiàn)場在同一個環(huán)境管理體系內，經(jīng)過了統(tǒng)一的管理評審（2分）

所有的現(xiàn)場都已經(jīng)按照內審程序進行過內審（2分）

具有相似的環(huán)境因素（1分）

                       

 

五、闡述題（每題10分，共20分）

 

1、作為一個審核員去審核一個汽車制造公司的涂裝車間，請寫出檢查清單（至少應包括8個要素）？

 

 答：⑴至少應包括8個要素（2分，少一項扣0.5分），

    (2)其中必須覆蓋的要素有（3分，少一項扣0.5分）：

     4.3.1,  4.5.1,  4.4.2,  4.4.6,  4.4.7

    (3)重點審核（6分）：

· 主要環(huán)境因素識別（如固體廢棄物的排放、廢氣的排放、潛在的火災等）；（2分）

·定期監(jiān)測報告、日常檢查（1分）

·現(xiàn)場操作人員的能力、意識及培訓（1分）

· 控制措施是否充分（如作業(yè)文件、應急物資、應急演練等（2分）

    (4)審核方法（4分）：

     按每項說明涉及的調查的地點、詢問的人員、抽樣的數(shù)量和查閱的記錄或相關證據(jù)

2、確定審核范圍應考慮哪些原則？

答：1）原則 （3分）

基于組織的管理權限

基于組織的現(xiàn)場區(qū)域

基于組織的活動領域

2）因素：

A、受審核方組織機構的設置及其管理權限所覆蓋的范圍。（1分）

B、受審核方產(chǎn)品、活動和服務的類別和性質。（1分）

C、環(huán)境因素及其影響的獨立性和關聯(lián)性。（1分）

D、受審核方現(xiàn)場的分布狀況及地理范圍。（1分）

E、管理者對組織投入產(chǎn)出的責任。（1分）

F、有關產(chǎn)品、活動、服務所需的法規(guī)要求、標準和其他引用的文件。（1分）

G、受審核方的特殊情況，即是否有排除在審核范圍之外的場所和地點。（1分）

3）舉例應與原則結合在一起（5分）

六、案例題（每題6分，共30分）

請根據(jù)所述情況判斷：如能判斷有不符合項，請指出不符合GB/T24001-2004標準的條款號及內容，并寫出不符合事實和嚴重程度。如提供的證據(jù)不能足以判斷有不符合項時，請寫出進一步審核的思路。

1、企業(yè)短短半個月內就接到數(shù)次廠區(qū)附近居民聯(lián)名要求停止夜間推土施工的抱怨信，當審核員詢問此問題時，管理者代表胸有成竹地答道：“我已過問過此事，只要總經(jīng)理出國考察一回來就可以研究，給居民一個滿意的答案?！?span>

 

不符合4.5.3，條款內容見標準，一般不符合

   條款1分，內容1分，不符合事實3分，嚴重程度1分

2、2005年6月在對某廠進行審核時發(fā)現(xiàn)，公司制造車間在3個月前引入了新的噴漆生產(chǎn)線，查閱該車間的環(huán)境因素識別和評價記錄得知是在2003年10月填寫的，之后并沒有增加或修正，詢問車間環(huán)境管理負責人，他說將在2005年12月進行新設備的環(huán)境因素識別和評價。

 

不符合4.3.1，條款內容見標準，一般不符合

條款1分，內容1分，不符合事實3分，嚴重程度1分

3、某審核員在工廠進行審核，當他巡視到西邊廠界時，發(fā)現(xiàn)一個大的儲罐，審核員問是裝什么的，陪同的經(jīng)理回答說用來裝硫酸，審核員記得公司將硫酸儲罐的潛在泄露定為公司的重大環(huán)境因素，于是問針對此種情況，工廠采取了哪些措施，經(jīng)理說儲罐一直很堅固，也從來未出現(xiàn)任何事故，最近公司比較忙，未將此事列在議事日程上。

不符合4.4.7，條款內容見標準，一般不符合

條款分，內容1分，不符合事實3分，嚴重程度1分

 

4、某審核員王偉，1999年3月對一機械加工廠的環(huán)境管理體系進行審核，在機械車間詢問一名正在工作的員工：“生產(chǎn)中產(chǎn)生大量的含油抹布如何處置，誰負責收集？”員工按現(xiàn)場的作業(yè)文件E0p-023“含油抹布處置方法”回答說由員工自己收集，將抹布收集后放入專用的有害廢物收集筒中，審核員要求該員工進行演示時，他卻將抹布放入了生活垃圾桶中。經(jīng)詢問，該員工不知道那是生活垃圾桶。

不符合4．4．2 條款內容見標準，一般不符合

條款1，內容1分，不符合事實3分，嚴重程度1分

5、在現(xiàn)場審核中，你發(fā)現(xiàn)受審核方的某辦公室有四個1211滅火器，對此情況，你將如何反應并如何跟蹤審核？

 

審核思路：  1）查法律、法規(guī)獲取（4.3.2）

              2）查環(huán)境因素識別和評價（4.3.1）             

3) 目標指標方案 （4.3.3）

4）查運行控制 （4.4.6）

              5) 查監(jiān)測與測量（ 4.5.1）

              6) 查糾正措施  （4.5.3）    

  答出其中任3條，符合邏輯，得滿分